证监局放大招！一口气开出6大私募罚单：背后有新湖中宝、泰禾集

发布日期：2019-11-30 18:47:19   浏览次数：3166次

中国基金会记者高文

对私募股权行业进行强有力的监管已成为常态。

近日，浙江证监局根据中国证监会的统一安排，于2019年对私募股权基金进行了专项检查，并发布了罚款。六只私募股权基金被责令改正。

会展业违规私募的问题主要集中在未能识别投资者风险、未能按规定申报产品、未能履行信息披露义务、变相保本保利、申报信息更新不及时。

私募业务中存在的问题不仅是公司被责令整改，而且其负责任的高级管理层也应受到处罚。处罚措施包括发出警告函，并将其记录在证券期货市场诚信档案中。对于不配合检查的私募，要求法定代表人进行行政会谈。

六个私募发行获得门票

浙江浙商三次私募被罚

在被处罚的私募中，浙江银行汇智、浙江银行博辉和浙江银行博乐渗透了股权关系，背后是浙江商业金融投资合伙(有限合伙)。数据显示，新湖宝、何润集团、泰和集团、华富控股、港泰集团、古嘉集团等知名公司都是浙江浙商金融的合作伙伴。

具体来说，受到处罚的三家私募在业务发展中存在的问题主要集中在备案、保本保利承诺、信息披露等方面。

具体来说，浙江银博会(杭州)资本管理有限公司存在产品备案、备案信息更新、个人基金变相保本和优先有限合伙人协议收入保护三个方面的问题。

浙江银博乐(杭州)资本管理有限公司存在的问题是，部分资金没有在中国资产管理协会办理资金备案手续。个别基金通过协议约定变相保护优先有限合伙人的本金和收入；个别基金的关联交易未经公司内部投资决策委员会批准，投资目标工商变更确认未完成，关联交易结构未向投资者有效披露；中国资产管理协会未及时更新经理的相关信息。

浙江银汇智(杭州)资本管理有限公司存在风险评估、缺乏确保基金合同中基金财产安全的明确制度措施和争议解决机制、外商投资不遵守合同、未履行书面义务、未及时更新备案信息等五个问题。

在被处罚的私募中，浙江银交易所和浙江银重新设立了两个私募，因为浙江银资管理有限公司曾持有公司股份。

浙江尹福诚(杭州)资本管理有限公司被责令整改主要是因为两个问题。一是被管理的个人基金尚未在中国资产管理协会备案，基金投资者风险识别能力和风险承受能力评估时间晚于合伙协议签署时间。第二，未能及时更新其在中国资产管理协会的营业地址相关信息。

浙江银交(杭州)资本管理有限公司被发现有四次违规行为。一是个人基金没有在中国资产管理协会办理基金备案手续。第二，个人基金通过协议保证优先股持有者的本金和利息。三是未向投资者如实披露可能发生的利益冲突和可能影响投资者合法权益的重大信息。第四，未能及时更新中国资产管理协会经理的相关信息。

此外，浙江何澄资产管理有限公司也因私募而受到处罚。该公司在展览业有两个问题。一是部分私募基金没有自行或委托第三方机构对私募基金的风险进行评级，投资者的风险识别能力与私募基金的风险水平不匹配。二、未及时更新中国资产管理协会业务地址相关信息的。

私募业务不符合要求

高管也被罚款。

私募业务存在的问题不仅是公司被责令整改，还包括对其负责任的高级管理层进行处罚，包括发出警告函，并记录在证券期货市场的诚信档案中。

具体来说，斯佳丽投资管理(浙江)有限公司被浙江证监局责令采取纠正性监管措施，主要是由于其私募股权基金业务发展中的五大问题。首先，一些私募股权基金没有评估投资者的风险识别和风险承受能力，也没有对私募股权基金的风险进行评级，也没有将投资者的风险识别能力与私募股权基金的风险评级相匹配。第二是对管理下的不同基金财产的不公平待遇。3.未能履行信任义务。第四，私募股权基金的可变现资产在清算过程中仍未实现的，未按照合同约定及时变现并分配给投资者。第五，未能及时变更办公地址、员工等备案信息。

根据证监局的要求，公司应在2019年9月6日前完成整改并提交书面报告。

除公司外，两名股东还被证监局采取发布监管措施警告函，并记录在证券期货市场诚信档案中。

浙江证监局表示，公司总经理兼股东牛强和公司法定代表人兼股东刘东对斯嘉丽的投资负主要责任，违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第四条。证券监督管理机构应当采取监督管理措施，向其发出警示函，并记录在证券期货市场信用档案中。要求两位股东提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规研究，提高规范运作意识，采取有效措施防止此类行为再次发生，保护投资者合法权益。

如果你不配合检查，法定代表人将受到监督。

对于不配合现场检查的私募，浙江证监局已采取行政措施对其法定代表人进行监督。

据浙江证监局网站显示，杭州咸宜资产管理有限公司在2019年开展私募股权基金专项检查时没有配合现场检查。因此，其法定代表人陈鸣远采取了监管会谈的行政监管措施，要求陈鸣远在规定时间内将有效身份证件带到证监局进行监管会谈。

编辑:船长

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